In Diesem Artikel:

Wenden Sie sich an Ihren Broker - persönlich, telefonisch, per E-Mail oder in einem Brief - und teilen Sie ihm mit, dass Sie Ihr Konto schließen möchten. Listen Sie die Kontonummer für jedes Konto auf, das Sie schließen möchten. Die Schließung kann sich verzögern, wenn Sie nicht alle relevanten Konten eindeutig identifizieren.

Schritt

Geben Sie an, ob Sie Ihre gesamten Investmentbeteiligungen verkaufen oder an einen anderen Broker übertragen möchten. Die Bestimmungen der Regulierungsbehörde für die Finanzindustrie (FINRA) legen fest, dass Sie drei Geschäftstage warten müssen, bis Ihre Geschäfte abgewickelt sind (wenn Sie den Verkaufserlös abheben können). Es kann sogar noch länger dauern, wenn alle Wertpapiere in Form von Zertifikaten ausgegeben werden sollen, da das Back-Office Ihres Brokers diese individuell drucken und ausstellen muss, was einige Wochen dauern kann.

Schritt

Benachrichtigen Sie Ihren Broker, wenn Ihr Konto nicht innerhalb von drei Tagen geschlossen ist. Dies dauert so lange, bis Ihre Anfrage bearbeitet werden kann, wenn Sie keine Wertpapiere verkaufen oder in Form von Zertifikaten ausgeben müssen. Ihr Makler oder die Kundendienstabteilung kann aufgrund der aktuellen Arbeitslast möglicherweise nur so lange für die Bearbeitung Ihrer Anfrage benötigen. Sie können Ihre Anfrage jedoch nicht ohne Grund gemäß der Regel 412 der New York Stock Exchange verzögern, die die Schließung von Konten innerhalb von drei Tagen erfordert.

Schritt

Überprüfen Sie Ihr Konto, nachdem es geschlossen wurde, um sicherzustellen, dass keine Gelder oder Wertpapiere übrig sind. Benachrichtigen Sie Ihren Broker unverzüglich, wenn noch welche im Konto vorhanden sind. Ihr Broker muss möglicherweise auf Restzinsen (Zinsen, die zwischen dem Zeitpunkt Ihrer Anfrage und der Bearbeitung der Anfrage anfallen) warten, um nach der Schließung des Kontos auf das Konto zu gelangen, bevor Sie den Restbetrag senden. Wenn Sie Ihr Konto nach der Schließung nicht online sehen können, fragen Sie Ihren Broker, ob Restzinsen vorhanden sind.


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